コンプライアンスのための金融取引ルールブック
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コンプライアンスのための金融取引ルールブック
BSIエデュケーション, 2000.11
第6版
- Other Title
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金融取引ルールブック
- Title Transcription
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コンプライアンス ノ タメ ノ キンユウ トリヒキ ルールブック
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Description and Table of Contents
Description
銀行等を取り巻く経営環境が、いかに厳しい状況を迎えようと、また、たとえ収益確保のためとはいえ法令違反等の行為が許されるはずはなく、むしろ金融自由化による業務の拡大をひかえ、今まで以上に法令等の遵守が要請されるところである。そこで本書では、銀行業務全般にわたって法令違反等に該当するケースを一一一集め、どのような場合にどのような法令違反になるかを、さらに防止対策はどのような手を打つべきか、その具体策を解説した。また、リード文では、法令違反に該当する法令等を挙げ、罰則規定のあるものについてはその具体的内容を明示し、法令違反の内容を素早く把握できるように構成した。
Table of Contents
- １ 銀行経営とルール
- ２ 監査役
- ３ 金融検査
- ４ コンプライアンス・オフィサー
- ５ 銀行取引と契約締結の規制（消費者契約法）
- ６ 銀行取引と説明義務（金融商品販売法）
- ７ 預金業務
- ８ 為替、交換、外為、付随業務
- ９ 貸付業務
- １０ 証券業務
- １１ 相談業務（ＦＰ）
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