金融機関のための投信販売の基本ルールとコンプライアンス : 金融商品販売法&消費者契約法&IT書面一括法対応版

著者

Artis Corporate Engineering Co.,Ltd.編 ; 加納俊宏,倉嶌忠好,三串元昭共著

ビジネス教育出版社, 2001.10

改訂版

タイトル読み: キンユウキカンノタメノトウシンハンバイノキホンルールトコンプライアンス : キンユウショウヒンハンバイホウ & ショウヒシャケイヤクホウ & IT ショメンイッカツホウタイオウバン

第１章　投信販売におけるコンプライアンスの重要性（投資信託の公共性と法令・諸規則；金融機関の投資信託販売と今後の資産アドバイス業務；コンプライアンス（法令遵守）の重要性）
第２章　投資勧誘のありかた（外務員制度；顧客自身の判断による投資の決定；商品の内容と仕組みの明確な説明；顧客の状況をふまえた適正な勧誘）
第３章　禁止行為（投資勧誘における禁止行為；顧客注文の受託に関する禁止行為；その他の証券外務員の禁止行為）
第４章　取引の安全性確保のための基本ルール（取引口座の開設；本人確認；取引（受注、受渡し）の安全性確保に関する留意点；受渡しと保管に関する基本ルール）
第５章　顧客とのトラブルへの対応（苦情への対応；罰則と行政処分）

「BOOKデータベース」より