金融機関のための投信販売の基本ルールとコンプライアンス : 金融商品販売法&消費者契約法&IT書面一括法対応版
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金融機関のための投信販売の基本ルールとコンプライアンス : 金融商品販売法&消費者契約法&IT書面一括法対応版
ビジネス教育出版社, 2001.10
改訂版
- Title Transcription
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キンユウ キカン ノタメノ トウシン ハンバイ ノ キホン ルール ト コンプライアンス : キンユウ ショウヒン ハンバイホウ & ショウヒシャ ケイヤクホウ & IT ショメン イッカツホウ タイオウバン
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Description and Table of Contents
Table of Contents
- 第１章 投信販売におけるコンプライアンスの重要性（投資信託の公共性と法令・諸規則；金融機関の投資信託販売と今後の資産アドバイス業務；コンプライアンス（法令遵守）の重要性）
- 第２章 投資勧誘のありかた（外務員制度；顧客自身の判断による投資の決定；商品の内容と仕組みの明確な説明；顧客の状況をふまえた適正な勧誘）
- 第３章 禁止行為（投資勧誘における禁止行為；顧客注文の受託に関する禁止行為；その他の証券外務員の禁止行為）
- 第４章 取引の安全性確保のための基本ルール（取引口座の開設；本人確認；取引（受注、受渡し）の安全性確保に関する留意点；受渡しと保管に関する基本ルール）
- 第５章 顧客とのトラブルへの対応（苦情への対応；罰則と行政処分）
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