マンガ違反事例で学ぶコンプライアンス
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マンガ違反事例で学ぶコンプライアンス
近代セールス社, 2002.8
- Other Title
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違反事例で学ぶコンプライアンス : マンガ
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マンガ イハン ジレイ デ マナブ コンプライアンス
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Description and Table of Contents
Description
本書は、金融検査マニュアルの「法令等遵守態勢のチェック項目」に沿って、コンプライアンス上違反とされる事例をピックアップ。これをストーリーマンガで展開したものである。各ストーリーマンガの中に身を置けば、主人公に成り代わり疑似体験することもできる。また、各話の最後には解説コーナーを設け、「なぜ、違反行為になるのか」「どんな法令等に触れるのか」などをやさしく解説。「コンプライアンスの解説は法律用語が沢山出てきて難しい！」と考えるビギナー行職員の皆さんにも、理解しやすい内容になっている。
Table of Contents
- マネー・ローンダリング—「疑わしい取引の届け出」を怠ると犯罪の片棒を担ぐことに
- 紹介預金—他人名義での預金受入れは脱税に利用されることも
- 説明義務違反—断定的判断の提供は複数の違法行為に問われる
- 善管注意義務違反—無通帳での安易な払戻しは過失責任を問われることに
- 導入預金—裏利の約束を知らなくとも過失があれば処罰の対象に
- 情実融資—情にからんだ融資実行は背任行為につながる
- 利息制限法違反—過当な歩積・両建預金は高利の実質金利を生む
- 融資限度額違反—兄弟名義の会社への安易な融資は分割融資や迂回融資に問われる
- 不法な使途目的に対する融資—反社会的企業への融資は公序良俗違反に問われる
- 浮貸し—銀行員の地位を利用した貸し借りの仲立ちは出資法違反〔ほか〕
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