マンガで見るコンプライアンス事例集 : 証券編
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マンガで見るコンプライアンス事例集 : 証券編
シグマベイスキャピタル, 2002.12
- タイトル読み
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マンガ デ ミル コンプライアンス ジレイシュウ : ショウケンヘン
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内容説明・目次
内容説明
基本的知識をお持ちの方を対象に、実際に営業の場面において起こり得るであろう事例が、コンプライアンスの観点から、どの様に評価されるのかを提示する一冊。
目次
- 第１章 顧客開拓編（お客様と取引を開始するにあたって；本人確認書類はコピーで良いの？ ほか）
- 第２章 勧誘編（目論見書の内容が理解できないまま商品を勧めたいのだが；雑誌の記事をコピーして勧誘資料にしたいのだが ほか）
- 第３章 受注編（突如、新規のお客様が、５，０００万円持参した；毎日大引け前にその時の値段より高い値段の買い注文を出すお客様がいるのだが ほか）
- 第４章 清算編（買付株券の代金が入らない；売却した株券はいつまで受入れれば良いの？ ほか）
- 第５章 顧客管理編（連絡は会社にと言われていたお客様に、急な用があり自宅に電話したいのだが？；お客様から、一口乗らないかと誘われた ほか）
「BOOKデータベース」 より