投信販売コンプライアンスの基礎知識
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投信販売コンプライアンスの基礎知識
（ビジ教の基礎シリーズ）
ビジネス教育出版社, 2006.2
新版
- Title Transcription
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トウシン ハンバイ コンプライアンス ノ キソ チシキ
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Note
参考文献: 巻末
Description and Table of Contents
Description
この度、豊富なコンサルティング実績を踏まえつつ、最新の法制度を盛り込んで従来の本書の内容を改定致しました。投資信託販売業務の行為規範やコンプライアンスというテーマについて更に分かりやすく、かつ具体的に解説したテキストとなっています。
Table of Contents
- 第１章 投信販売におけるコンプライアンスの重要性（投資信託の公共性と法令・諸規則；金融機関の投資信託販売と今後の資産アドバイス業務 ほか）
- 第２章 投資勧誘のありかた（外務員制度；顧客自身の判断による投資の決定 ほか）
- 第３章 禁止行為等（投資勧誘における禁止行為等；顧客注文の受託に関する禁止行為等 ほか）
- 第４章 取引の安全性確保のための基本ルール（取引口座の開設；本人確認 ほか）
- 第５章 顧客とのトラブルへの対応（苦情への対応；罰則と行政処分）
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