金融商品取引業のコンプライアンス

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金融商品取引業のコンプライアンス

川村雄介著

金融財政事情研究会 , きんざい (発売), 2008.4

Title Transcription

キンユウ ショウヒン トリヒキギョウ ノ コンプライアンス

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Note

監修: 川村雄介

Description and Table of Contents

Description

ディスクロージャー、販売・勧誘規制、不公正取引、Ｍ＆Ａ、広告規制、ＩＴ取引など、通常起こりうる金商法関連の課題を網羅。現場での対応に指針を掲示。金商法、金販法、会社法、個人情報保護法、検査マニュアル、監督指針に対応。

Table of Contents

  • 第１章　金融商品取引業を取りまく法令（金融商品取引業とコンプライアンスをめぐる状況；金融商品取引業に関する法令）
  • 第２章　金融商品取引業務を取りまくルール（業務フロントの死命を制する監督当局の方針；自主規制）
  • 第３章　金融商品取引業とコンプライアンス（有価証券概念の拡大と金融商品取引業；ディスクロージャー；勧誘・販売規制；不公正取引；Ｍ＆Ａ業務；有価証券管理と清算；広告と書面交付義務；ＩＴ化、情報化への対応）

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Details

  • NCID
    BA85750636
  • ISBN
    • 9784322111910
  • Country Code
    ja
  • Title Language Code
    jpn
  • Text Language Code
    jpn
  • Place of Publication
    東京,[東京]
  • Pages/Volumes
    xvi, 301p
  • Size
    21cm
  • Classification
  • Subject Headings
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