投資信託の検査とプロセス別留意点 : 組成・販売から償還まで
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投資信託の検査とプロセス別留意点 : 組成・販売から償還まで
金融財政事情研究会 , きんざい (発売), 2013.3
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トウシ シンタク ノ ケンサ ト プロセスベツ リュウイテン : ソセイ ハンバイ カラ ショウカン マデ
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Description and Table of Contents
Description
「投資信託」の規制や検査のすべてがわかる。投資信託の商品企画から販売までを念頭に置き、各項目ごとに法・政省令・監督指針・検査マニュアル・協会規則等を一覧で示し、関連個所をみるだけで実務処理の留意点が明らかに。最新重要論点整理に最適。
Table of Contents
- 第１編 検査の概要（証券検査とは—検査を受ける上で何を知っておくべきか；証券検査の関連組織と役割—それぞれの課は何をしているのか・どう連携しているか ほか）
- 第２編 検査マニュアルにおける確認項目（検査マニュアルとは；検査マニュアルの活用の意義—一つの視点として ほか）
- 第３編 組成・販売から償還までの業務プロセス別留意点（業務プロセスと適用法令・協会ルールの一覧表；業務プロセス別留意点（委託会社編） ほか）
- 第４編 行政処分事例（投資信託委託会社に関する主な処分事例（投資一任業者を含む）；証券投資信託に関する主な通知事例 ほか）
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