アメリカ投資顧問法

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アメリカ投資顧問法

ジェフリー J.ハース, スティーブン R.ハワード著 ; 岡田洋隆 [ほか] 訳

弘文堂, 2015.8

Other Title

アメリカ投資顧問法

Investment adviser regulation in a nutshell

Title Transcription

アメリカ トウシ コモンホウ

Available at  / 44 libraries

Note

その他の訳者: 鈴木謙輔, 白川もえぎ, 佐藤智晶, 須田英明

原著 (Thomson/West ,c2008) の翻訳

Description and Table of Contents

Description

米国バイサイド規制の全体像がわかる！日本にも大きな影響を及ぼすアメリカ資本市場におけるバイサイド規制の内容を歴史的背景や実務上の知識、基本的な仕組み・慣行も含め、わかりやすくかつコンパクトに解説した初めての概説書。

Table of Contents

  • はじめに—歴史的変遷
  • 投資顧問はいかなる者か
  • 投資顧問に対する連邦および州の権限
  • ヘッジファンドおよび債務担保証券（ＣＤＯ）のアドバイザー
  • 登録およびフォームＡＤＶ
  • 投資顧問による広告
  • アドバイザリー関係
  • 義務の履行
  • ラップ・フィー・プログラム
  • 自己取引およびインサイダー取引
  • 記録保存義務
  • チーフ・コンプライアンス・オフィサー（ＣＣＯ）とその問題点
  • 投資顧問法のもとでのコンプライアンス、検査および法令執行
  • 限定的な私的訴権
  • 投資顧問の売買
  • 投資顧問ビジネスに関連する特別の問題

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