CiNii 図書 - 金融機関のコンプライアンス・リスク管理

著者

金融機関のコンプライアンス・リスク管理

今野雅司著

金融財政事情研究会 , きんざい (企画・制作・販売), 2019.4

内容説明

金融庁のコンプライアンス・リスク管理基本方針の読み方を解説。「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」との関係も紹介。

第１章　コンプライアンスをめぐる現状（コンプライアンスに関するこれまでの議論の流れ；「コンプラ疲れ」への対応　ほか）
第２章　コンプライアンス・リスク管理基本方針（コンプライアンス・リスク管理基本方針の位置づけ；コンプライアンス・リスク管理高度化の必要性—実質・未来・全体志向のコンプライアンス・リスク管理へ　ほか）
第３章　金融機関ごとのコンプライアンス・リスク管理上の課題（金融グループとして活動する金融機関；地域金融機関　ほか）
第４章　金融機関における既存の取組みとの関係・他の参考となる枠組み等（内部統制；マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策　ほか）

「BOOKデータベース」より