金融機関コンプライアンス50講

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金融機関コンプライアンス50講

有吉尚哉, 五十嵐チカ編著

金融財政事情研究会 , きんざい(販売), 2021.2

Other Title

50 Q&As on compliance for financial institutions

Title Transcription

キンユウ キカン コンプライアンス 50コウ

Available at  / 10 libraries

Note

事項索引: p301-304

Description and Table of Contents

Description

検査・監督基本方針の要点から、顧客情報管理、利益相反管理、マネー・ローンダリング、反社会的勢力・制裁対応、販売・勧誘における顧客対応、コンダクト・リスク、海外における事業展開や司法・行政対応までの各テーマを網羅し、ＥＳＧ投資やサイバーセキュリティなど最新議論も解説！金融検査マニュアル廃止後のコンプライアンス対応について詳細に解説した、金融機関の法務・コンプライアンス部門にとって必携の書。

Table of Contents

  • 第１部　検査・監督基本方針のポイント（検査・監督の基本的な考え方；検査・監督基本方針の全体像とポイント；検査・監督に関する取組資料；コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方；健全性政策に関する検査・監督の考え方　ほか）
  • 第２部　テーマごとのコンプライアンス対応（顧客情報管理；利益相反管理；マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策；反社会的勢力対応、制裁対応；販売・勧誘における顧客対応　ほか）

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