投資助言業に係る規制 : ドイツ法との比較を中心として
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投資助言業に係る規制 : ドイツ法との比較を中心として
(金融商品取引法研究会研究記録, 第76号)
日本証券経済研究所, 2021.6
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投資助言業に係る規制 : ドイツ法との比較を中心として
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トウシ ジョゲンギョウ ニ カカワル キセイ : ドイツ ホウ トノ ヒカク オ チュウシン トシテ
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Note
報告者: 神作裕之
会期: 令和3年3月16日
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Table of Contents
- 1 はじめに(定義;業法上の規制;手数料に関する最近の動向;問題提起)
- 2 米国法(投資助言業者の定義と適用除外;投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制;投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー;ブローカー・ディーラーの適用除外;手数料・報酬の形態;実態・フォームCRS)
- 3 ドイツ法(投資助言の定義;免許制;投資助言業者の組織上の義務;投資助言業者行為規制;独立報酬投資助言業者の特則)
- 4 おわりに
- 討議
- 報告者レジュメ
- 資料
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