金融商品取引業のコンプライアンスQ&A

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金融商品取引業のコンプライアンスQ&A

本柳祐介著

商事法務, 2022.12

タイトル別名

金融商品取引業のコンプライアンス : Q&A

タイトル読み

キンユウ ショウヒン トリヒキギョウ ノ コンプライアンス Q & A

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内容説明・目次

内容説明

金融商品取引法および関連する政令・内閣府令のうち金融商品取引業に関する規制についてＱ＆Ａ形式で解説。新規参入の検討や既存の取扱い業務についての本質的な理解のために規制の全体像をカバー。コンプライアンス関連部署のみならず、経営層やフロント部門にもお奨めの１冊。

目次

  • 金融商品取引業者に対する規制の概要
  • 金融商品取引業の内容
  • 金融商品取引業に該当する行為
  • 必要な許認可と体制整備
  • 金融商品取引業者による当局への届出等
  • 金融商品取引業者の行為規制
  • 金融商品取引業者の禁止行為
  • 第一種金融商品取引業
  • 第二種金融商品取引業
  • 投資運用業
  • 投資助言・代理業
  • 登録金融機関
  • 金融商品仲介業者
  • 金融商品取引業者の株主またはグループ会社に関連する規制
  • デジタル・トランスフォーメーション
  • トークン・暗号資産
  • クロスボーダー

「BOOKデータベース」 より

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