証券コンプライアンスと金融商品取引法

著者

• 吉田, 修 ヨシダ, オサム

書誌事項

証券コンプライアンスと金融商品取引法

吉田修著

商事法務, 2007.10

タイトル読み

ショウケン コンプライアンス ト キンユウ ショウヒン トリヒキホウ

内容説明・目次

内容説明

金融庁出向経験のある弁護士による金融商品取引業者の営業マン・コンプライアンス担当者向けの入門的解説書。膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について留意した。

目次

• 金融商品取引法等のポイント
• 金融商品・サービスの法規制の必要性
• 金融商品取引法の目的
• 証券取引法から金融商品取引法へ
• 金融商品取引法の対象範囲
• 金融商品・サービスの発行者等に関する規制—情報開示
• 内部統制報告書について
• 金融商品取引業者の業規制
• 金融商品取引業者の行為規制
• 民事裁判規範・金融商品販売法について
• 特定投資家（プロ）と一般投資家（アマ）の区分
• 金融商品取引市場について（自主規制業務の適正な運営の確保）
• 市場取引を行う投資者に対する規制（不公正取引への厳正な対応　平成１８年７月４日施行分）
• 市場等を監視する者
• 用語の解説

「BOOKデータベース」 より

詳細情報

• NII書誌ID(NCID): BA83597538
• ISBN:
  • 9784785714789
• 出版国コード: ja
• タイトル言語コード: jpn
• 本文言語コード: jpn
• 出版地: 東京
• ページ数/冊数: xiii, 263p
• 大きさ: 21cm
• 分類:
  • NDC8 : 338.16
  • NDC9 : 338.16
• 件名:
  • BSH : 金融商品取引法