証券コンプライアンスと金融商品取引法
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証券コンプライアンスと金融商品取引法
商事法務, 2007.10
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ショウケン コンプライアンス ト キンユウ ショウヒン トリヒキホウ
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Description and Table of Contents
Description
金融庁出向経験のある弁護士による金融商品取引業者の営業マン・コンプライアンス担当者向けの入門的解説書。膨大な金融商品取引法の全体をコンパクトに概観するとともに、行為規制・内部統制について留意した。
Table of Contents
- 金融商品取引法等のポイント
- 金融商品・サービスの法規制の必要性
- 金融商品取引法の目的
- 証券取引法から金融商品取引法へ
- 金融商品取引法の対象範囲
- 金融商品・サービスの発行者等に関する規制—情報開示
- 内部統制報告書について
- 金融商品取引業者の業規制
- 金融商品取引業者の行為規制
- 民事裁判規範・金融商品販売法について
- 特定投資家（プロ）と一般投資家（アマ）の区分
- 金融商品取引市場について（自主規制業務の適正な運営の確保）
- 市場取引を行う投資者に対する規制（不公正取引への厳正な対応 平成１８年７月４日施行分）
- 市場等を監視する者
- 用語の解説
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