金融商品取引業のコンプライアンス
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金融商品取引業のコンプライアンス
金融財政事情研究会 , きんざい (発売), 2008.4
- タイトル読み
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キンユウ ショウヒン トリヒキギョウ ノ コンプライアンス
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注記
監修: 川村雄介
内容説明・目次
内容説明
ディスクロージャー、販売・勧誘規制、不公正取引、Ｍ＆Ａ、広告規制、ＩＴ取引など、通常起こりうる金商法関連の課題を網羅。現場での対応に指針を掲示。金商法、金販法、会社法、個人情報保護法、検査マニュアル、監督指針に対応。
目次
- 第１章 金融商品取引業を取りまく法令（金融商品取引業とコンプライアンスをめぐる状況；金融商品取引業に関する法令）
- 第２章 金融商品取引業務を取りまくルール（業務フロントの死命を制する監督当局の方針；自主規制）
- 第３章 金融商品取引業とコンプライアンス（有価証券概念の拡大と金融商品取引業；ディスクロージャー；勧誘・販売規制；不公正取引；Ｍ＆Ａ業務；有価証券管理と清算；広告と書面交付義務；ＩＴ化、情報化への対応）
「BOOKデータベース」 より