投資助言業に係る規制 : ドイツ法との比較を中心として
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投資助言業に係る規制 : ドイツ法との比較を中心として
（金融商品取引法研究会研究記録, 第76号）
日本証券経済研究所, 2021.6
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投資助言業に係る規制 : ドイツ法との比較を中心として
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トウシ ジョゲンギョウ ニ カカワル キセイ : ドイツ ホウ トノ ヒカク オ チュウシン トシテ
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Note
報告者: 神作裕之
会期: 令和3年3月16日
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Table of Contents
- １ はじめに（定義；業法上の規制；手数料に関する最近の動向；問題提起）
- ２ 米国法（投資助言業者の定義と適用除外；投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制；投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー；ブローカー・ディーラーの適用除外；手数料・報酬の形態；実態・フォームＣＲＳ）
- ３ ドイツ法（投資助言の定義；免許制；投資助言業者の組織上の義務；投資助言業者行為規制；独立報酬投資助言業者の特則）
- ４ おわりに
- 討議
- 報告者レジュメ
- 資料
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